Autore: rossana
CCIAA Digitalizzazione delle imprese e Decreto Semplificazioni 2020 – novità in tema di domicilio digitale (per ordini e collegi professionali)
Tribunale di Ancona accesso alle cancellerie – gestione prenotazione on line
Cari colleghi,
sempre al fine di limitare gli accessi nel palazzo di Giustizia per contenere i possibili contagi la Presidenza del tribunale ha ritenuto di dover predisporre un sistema di prenotazione per l’accesso in cancelleria.
Il sistema adottato durante l’estate – consistente nella prenotazione telefonica per fissare l’appuntamento con l’ufficio – si è dimostrato inefficiente al di la di ogni tolleranza ed era dunque improponibile per
il periodo di ripresa a pieno dell’attività lavorativa.
L’Ufficio ha dunque attivato un vero e proprio canale informatico, sostanzialmente analogo a quello da tempo in vigore per la richiesta di copie, che consente di gestire la prenotazione in maniera rapida e
soprattutto con la certezza di avere riscontro alla richiesta di accessi.
Nell’incontro tenutosi lunedì 14/9 con i dirigenti le cancellerie e con il Presidente del tribunale abbiamo avuto rassicurazioni circa la flessibilità che assisterà il sistema, ad esempio laddove l’esigenza di
accedere alle cancellerie sorga durante un’udienza con conseguente impossibilità di programmare la richiesta di appuntamento.
Trovate in allegato il provvedimento nonchè il manuale operativo.
Nel rammentarvi l’entrata in vigore di tale nuova modalità di accesso a far data dal 1/10/2020 porgo a tutti un cordiale saluto.
Ordine degli Avvocati di Ancona
Il Presidente
Avv. Maurizio Miranda
URGENTISSIMO – MODIFICA DEL DECRETO DI TRATTAZIONE UDIENZE CIVILI IN CORTE DI APPELLO
Cari colleghi,
dopo l’ultima email relativa alla gestione dei processi civili avanti la Corte di Appello è stato pubblicato sul sito della Corte un NUOVO DECRETO, allegato alla presente, che purtroppo introduce delle modifiche in ordine alla predetta gestione che appaiono significative e dunque meritevoli della massima attenzione.
Il nuovo decreto prevede che:
a) entro cinque giorni prima dell’Udienza si può chiedere la trattazione orale in presenza;
b) entro le ore 12.00 del giorno prima dell’Udienza si possono depositare note di trattazione scritta contenenti le sole istanze e conclusioni;
c) se almeno una parte ha chiesto la trattazione orale allora la causa verrà chiamata all’Udienza e la parte che depositi invece note di trattazione scritta può scegliere se comparire in aula oppure se affidare la difesa alle note;
Verranno dunque chiamate all’udienza, secondo l’ordine del ruolo come precisato, SOLO LE CAUSE PER LE QUALI ALMENO UNA DELLE PARTI ABBIA DEPOSITATO ISTANZA DI TRATTAZIONE ORALE NEL TERMINE ASSEGNATO.
Pertanto, se vengono depositate le note di trattazione scritta la causa passa in decisione senza chiamata in aula e, appunto, sulla base delle note di trattazione scritta.
Se invece NON VENGONO DEPOSITATE NOTE DI TRATTTAZIONE SCRITTA NE’ VIENE CHIESTA LA TRATTAZIONE ORALE la causa non verrà chiamata e il mancato deposito di note e/o la mancata richiesta di trattazione orale equivarranno a mancata comparizione con applicazione di quanto previsto dagli artt. 181-309-348 c.p.c.
E’ da notare che le predette disposizioni valgono sia per le cause soggette a rito ordinario che per quelle camerali, anche se la lettura del decreto sembra riservare un diverso trattamento per il rito camerale.
Dunque, anche per le cause soggette a rito camerale E’ NECESSARIO DEPOSITARE LE NOTE DI TRATTAZIONE SCRITTA ovvero ISTANZA DI TRATTAZIONE ORALE, altrimenti la causa non verrà chiamata all’udienza e la Corte provvederà come nelle ipotesi di mancata comparizione nel rito camerale.
Ho avuto però conferma circa il fatto che in relazione all’Udienza fissata per la data del 15/9 e del 16/9 saranno ritenute tempestive le istanze di trattazione orale anche se pervenute oltre il termine assegnato di cinque giorni prima dell’Udienza.
In ogni caso, tenete presente che SCADE OGGI il termine di cinque giorni prima dell’Udienza del 16/9 per il deposito dell’istanza per la trattazione orale.
In relazione all’Udienza del 15/9 E’ OPPORTUNO CHE CHI INTENDA EFFETTUARE LA DISCUSSIONE ORALE IN PRESENZA INVII AL PIU’ PRESO LA RELATIVA ISTANZA, anche se – come sopra esposto – il termine è scaduto.
Come al solito, tutto il consiglio è a vostra disposizione per ogni chiarimento.
Un saluto.
Il Presidente
Avv. Maurizio Miranda
Allegato A_35510-1
Comune di Ancona – tirocinio forense presso l’Ufficio Avvocatura
Tribunale di Ancona orario apertura sportelli uffici giudiziari
ADEMPIMENTI ANTIRICICLAGGIO
CONSIGLIO DELL’ORDINE DEGLI AVVOCATI DI ANCONA
PALAZZO DI GIUSTIZIA
Protocollo n. 7669/20 Ancona, 16 luglio 2020
Care Colleghe Cari Colleghi,
In merito agli adempimenti antiriciclaggio, si precisa quanto segue.
Gli adempimenti per gli studi legali sono previsti dalle seguenti norme:
D.LGS. 90/2017
Attuazione della IV Direttiva (UE) 2015/849
Art. 16. (Procedure di mitigazione del rischio).
- I soggetti obbligati adottano i presidi e attuano i controlli e le procedure, adeguati alla propria natura e dimensione, necessari a mitigare e gestire i rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo, individuati ai sensi degli articoli 14 e 15. ((In caso di gruppi, la capogruppo adotta un approccio globale al rischio di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo secondo le modalita’ stabilite dalle autorita’ di vigilanza di settore nell’esercizio delle attribuzioni di cui all’articolo 7, comma 1, lettera a).))
- Le autorita’ di vigilanza di settore ai sensi dell’articolo 7, comma 1, e gli organismi di autoregolamentazione, ai sensi dell’articolo 11, comma 2*, individuano i requisiti dimensionali e organizzativi in base ai quali i soggetti obbligati, rispettivamente vigilati e controllati adottano specifici presidi, controlli e procedure per:
- a) la valutazione e gestione del rischio di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo;
- b) l’introduzione di una funzione antiriciclaggio, ivi comprese, se adeguate rispetto alle dimensioni e alla natura dell’attivita’, la nomina di un responsabile della funzione antiriciclaggio e la previsione di una funzione di revisione indipendente per la verifica delle politiche, dei controlli e delle procedure.
- I soggetti obbligati adottano misure proporzionate ai propri rischi, alla propria natura e alle proprie dimensioni, idonee a rendere note al proprio personale gli obblighi cui sono tenuti ai sensi del presente decreto, ivi compresi quelli in materia di protezione dei dati personali. A tal fine, i soggetti obbligati garantiscono lo svolgimento di programmi permanenti di formazione, finalizzati alla corretta applicazione delle disposizioni di cui al presente decreto, al riconoscimento di operazioni connesse al riciclaggio o al finanziamento del terrorismo e all’adozione dei comportamenti e delle procedure da adottare. 4. I sistemi e le procedure adottati ai sensi del presente articolo rispettano le prescrizioni e garanzie stabilite dal presente decreto e dalla normativa vigente in materia di protezione dei dati personali.
*ART. 11 COMMA 2
- Gli organismi di autoregolamentazione sono responsabili dell’elaborazione e aggiornamento di regole tecniche, adottate in attuazione del presente decreto previo parere del Comitato di sicurezza finanziaria, in materia di procedure e metodologie di analisi e valutazione del rischio di riciclaggio e finanziamento del terrorismo cui i professionisti sono esposti nell’esercizio della propria attivita’, di controlli interni, di adeguata verifica, anche semplificata della clientela e di conservazione e, anche attraverso le proprie articolazioni territoriali, garantiscono l’adozione di misure idonee a sanzionarne l’inosservanza e sono sentiti dalla UIF ai fini dell’adozione e dell’aggiornamento degli indicatori di anomalia di cui all’articolo 6, comma 4, lettera e) che li riguardino. I predetti organismi e le loro articolazioni territoriali sono altresi’ responsabili della formazione e dell’aggiornamento dei propri iscritti in materia di politiche e strumenti di prevenzione del riciclaggio e di finanziamento del terrorismo.
E’ importante precisare che l’organismo di autoregolamentazione, per la nostra categoria a cui la norma in parola fa espresso riferimento, non è il Consiglio dell’Ordine ma il CNF.
L’art. 11 comma 2, su riportato, spiega chiaramente che è il CNF ad indicare le linee guida in materia di antiriciclaggio.
Il CNF, in ottemperanza al detto obbligo, ha adottato le linee guida nella seduta del 20.09.2019, che per comodità si allegano, nelle quali vengono indicate le regole tecniche da seguire per il corretto adempimento degli obblighi antiriciclaggio.
Per quanto riguarda la valutazione del rischio, l’adeguata verifica della clientela, il controllo continuo e la conservazione le regole tecniche definiscono in maniera esaustiva gli adempimenti da porre in essere.
Il punto non chiaro riguarda la nomina di un responsabile della funzione antiriciclaggio e la previsione di una funzione di revisione indipendente per la verifica delle politiche, dei controlli e delle procedure, come indicato all’art. 16 comma 1 lett. b).
La norma sembra indicare che tali funzioni, rientranti nel novero delle procedure da adottare, debbano essere implementate “se adeguate rispetto alle dimensioni e alla natura dell’attivita‘”.
L’organismo di autoregolamentazione (CNF) nelle regole tecniche non ha specificato quali siano i requisiti dimensionali, degli studi legali, che impongano l’adozione delle predette funzioni, specialmente la funzione di revisore indipendente, quindi, si può dedurre che, effettuata l’autovalutazione del rischio, sia il titolare dello studio legale a stabilire se sia necessario e opportuno adottare anche le ulteriori procedure indicate all’art. 16 comma 1 lett b).
(Sul punto, a mero titolo informativo, il CNDCEC (Consiglio Nazionale Dottori Commercialisti e Esperti Contabili), al contrario, nelle linee guida ai propri iscritti ha ben specificato i requisiti dimensionali degli studi che impongono l’adozione delle predette procedure.)
Infatti, la regola tecnica n. 3 prevede: “Gli “Adempimenti Antiriciclaggio per gli Avvocati” approvati dal Gruppo di Lavoro Antiriciclaggio del Consiglio Nazionale Forense e pubblicati sul sito istituzionale del Consiglio Nazionale Forense, trovano applicazione per le parti non in contrasto con il Decreto.”
Il Consiglio dell’Ordine, stante la modifica contenuta nella Legge di Bilancio 2020, relativa alla limitazione dell’uso del contante, ha ritenuto opportuno ricordare ai propri iscritti gli adempimenti contenuti nella normativa antiriciclaggio, senza pretendere di sostituirsi all’Organismo di autocontrollo (CNF), nella elencazione degli adempimenti in capo agli studi legali.
Pertanto, la chiave di lettura su esposta della normativa e delle regole tecniche, non deve in nessun caso essere ritenuta esaustiva e vincolante per gli iscritti.
In relazione alle richieste pervenute per ottenere un fac-simile per la valutazione e la gestione del rischio, il menzionato quadro normativo non consente tale predisposizione in ragione del fatto che la documentazione da produrre è altamente variabile e collegata alle dimensioni dello studio e soprattutto alla tipologia di attività esercitata.
Per quanto attiene la questione sopra affrontata del responsabile della funzione e del revisore indipendente, premesso che il richiamato quadro normativo non sembra imporre la nomina delle predette figure – che appare dunque una facoltà e non un obbligo – sarà cura del Consiglio richiedere un parere al CNF per ottenere i migliori chiarimenti sul punto.
Il Presidente Avv. Maurizio Miranda
Consigliere Avv. Mario Antonio Massimo Fusario
Consigliere Avv. Michelino Occhionero
Criteri e metodologie Gli adempimenti antiriciclaggio per gli Avvocati – aggiornamento al 14 luglio 2017 Regole tecniche
Gli adempimenti antiriciclaggio per gli Avvocati – aggiornamento al 14 luglio 2017
